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　　泓凯投资作为重整投资人，许诺自转增股票注销至泓凯投资指定证券账户之日起12个月内不让渡或拜托别人办理间接和直接持有的公司股分

　　泓凯投资作为重整投资人，许诺自转增股票注销至泓凯投资指定证券账户之日起12个月内不让渡或拜托别人办理间接和直接持有的公司股分。

　　2、2023年11月10日，法院裁定公司进入重整法式，公司仍存在因重整方案草案未得到核准、重整方案不克不及施行大概不施行而被宣布停业的风险。假如公司被宣布停业，公司将进入停业清理法式。按照《上市划定规矩》第9.4.13条的划定，公司股票将面对被停止上市的风险。敬请广阔投资者留意投资风险。

　　停止本通告表露日，公司被解冻的银行账户累计为41户，被解冻资金金额合计约为群众币1,080.97万元，占公司今朝账面货泉资金余额约为55.96%，公司次要银行账户仍处于被解冻形态。公司股票被叠加施行其他风险警示的情况仍未消弭。

　　公司于2023年5月18日收到上海证券买卖所下发的《关于对沈阳贸易城股分有限公司控股股东深圳市抢先半导体产投有限公司及实践掌握人王强赐与规律处罚的决议》，就上述关于剥离吃亏资产的相干许诺没法定期完成的事件，上海证券买卖所做出以下规律处罚决议：对公司控股股东抢先产投及实践掌握人王强予以公然斥责。

　　● 公司及子公司次要银行账户被解冻，对公司的一样平常消费运营发生倒霉影响，如不克不及尽快处理上述状况，公司将连续面对运营窘境。

　　2018年以来，公司前后谋划购置北京四达时期软件手艺股分有限公司、购置深圳优依购电子商务股分有限公司100%股权、购置崇德物业办理（深圳）有限公司100%股权并出卖全资子公司沈阳贸易城百货有限公司（以下简称“贸易城百货”）100%股权及控股子公司沈阳铁西百货大楼有限公司（下称“铁西百货”）99.82%股权、出卖全资子公司贸易城百货100%股权共四次严重资产重组事项，但均通告停止（详细内容详见相干通告）。鉴于公司近来五年共四次严重资产重组均未获胜利，特此提示广阔投资者留意有关风险。

　　2023年4月13日，公司收到沈阳中院《决议书》【（2023）辽01破申2号】和《告诉书》【（2023）辽01破申2号之二】，沈阳中院决议对公司停止预重整，并指定国浩状师（北京）事件所担当公司暂时办理人，详细内容详见公司于上海证券买卖所网站表露的《关于收到法院预重整决议书及指定暂时办理人告诉书的通告》（通告编号：2023-035号）。

　　本次《重整投资和谈》的签署是公司预重整和重整法式的须要环节，有益于鞭策公司预重整和重整相干事情的顺遂停止。暂时办理人按照《重整投资和谈》的详细内容并分离公司实践状况及与重整投资者、债务人、出资人的相同状况，订定重整方案草案并提交沈阳中院及债务人集会。假如公司顺遂施行重整并将重整方案施行终了，则有益于改进公司的资产欠债构造及运营情况。

　　中国新兴及/或指定的其他主体作为重整投资人，许诺自转增股票注销至中国新兴及/或指定的其他主体指定证券账户之日起12个月内不让渡大概拜托别人办理间接和直接持有的公司股分。

　　本次重整投资人受让本钱公积转增股票是重整方案的主要构成部门，重整方案需经债务人会媾和出资人集会表决经由过程，法院裁定核准后施行。重整投资人受让上述股票的价钱构成于重整投资人、债务人、公司原股东等各方长处均衡的根底之上，需得到各方承认，且响应决议计划法式应具有公道性和公道性。

　　丙方许诺本次重整投资中受让的转增股票将根据法院裁定核准的重整方案和中国证监会与上海证券买卖所的羁系请求停止锁定和减持，许诺自转增股票注销至指定证券账户之日起12个月内不让渡大概拜托别人办理间接和直接持有的公司股分。

　　因而，本次本钱公积转增股票的受让价钱系经由过程上述公然市场化方法发生，重整投资人的股票受让价钱反应了市场对公司的价钱判定。

　　因公司经审计后的2022年底净资产为负值，经审计后的2022年度净利润为负值且扣除与主停业务无关的营业支出和不具有贸易本质的支出后的停业支出低于1亿元新兴际华任免公示，公司股票于2023年3月31日起被施行退市风险警示。按照《上市划定规矩》第9.3.1条的相干划定，若公司2023年度经审计的财政管帐陈述呈现相干财政目标触落第9.3.11条的相干划定，公司股票将会被停止上市。

　　贸易城自2018年度以来已持续吃亏，2020年度、2021年度及2022年度吃亏金额（归属母公司）别离为14,914.16万元、10,566.26万元和24,451.89万元；2020年度、2021年度及2022年度已持续多年营运资金为负数，别离为-146,171.27万元、-44,953.83万元和-143,247.20万元。停止2022年12月31日，贸易城活动资产5,957.11万元，活动欠债149,204.31万元，净资产（归属母公司）-19,741.65万元，处于资不抵债形态新兴铸管武安版本。基于上述状况，公司延聘的大华管帐师事件所（特别一般合股）对公司2022年度财政报表出具了包罗连续运营严重不愿定性段的无保存定见审计陈述，其他详细内容详见2023年3月30日在上海证券买卖所网站表露的相干文件，敬请广阔投资者留意风险。

　　● 因沈阳中院依法裁定受理公司重整，按照《上市划定规矩》第9.4.1条的相干划定，公司股票已被叠加施行退市风险警示。

　　3、公司近来持续三个管帐年度扣除十分常性损益前后净利润均为负值，且近来一个管帐年度的审计陈述显现公司连续运营才能存在不愿定性，按照《上市划定规矩》及相干划定，公司股票已被上海证券买卖所施行其他风险警示。

　　泓凯投资与公司及公司董事、监事、初级办理职员、控股股东、实践掌握人等不存在联系关系干系大概分歧动作干系。泓凯投资与公司其他重整投资人之间不存在联系关系干系或分歧动作干系和出资摆设新兴际华任免公示。

　　2023年4月13日，公司暂时办理人提请各债务人实时申报债务，详细内容详见公司于上海证券买卖所网站表露的《关于预重整债务申陈述诉的通告》（通告编号：2023-036号）。

　　2023年4月7日，公司收到沈阳市中级群众法院（以下简称“沈阳中院”或“法院”）投递的《告诉书》，债务人上海佛罗伦思衣饰有限公司（以下简称“佛罗伦思”）以公司不克不及了债到期债权且资产不敷以了债局部债权为由向沈阳中院申请对公司停止重整并同时申请对公司停止预重整，详细内容详见公司于上海证券买卖所网站表露的《关于被债务人申请重整及预重整的提醒性通告》（通告编号：2023-032号）。

　　除本和谈还有商定外，任何一方不实行或不完整实行本和谈、经法院裁定核准的重整方案商定的任务即组成违约。违约方该当卖力补偿其违约举动给违约方酿成的局部丧失。

　　2023年4月13日，公司按照《上海证券买卖所股票上市划定规矩》（以下简称“《上市划定规矩》”）《上海证券买卖所上市公司自律羁系指引第13号逐个停业重整等事项》相干划定，公布了关于预重整的专项自查陈述，详细内容详见公司于上海证券买卖所网站表露的《关于被债务人申请重整及预重整的专项自查陈述》（通告编号：2023-034号）。

　　停止今朝，公司净资产已为负值，债权承担较重，且已被申请停业重整，假如公司停业清理，现有财富将没法满意各种债权的了债，也无可用于向股东分派的资本，公司股票将间接被停止上市，从而将招致中小股东蒙受严重丧失。

　　因为公司没法定期归还债务人债权，使得公司被债务人申请诉讼（仲裁）风险进步。停止今朝，公司正在审应当中的案件涉案金额约为2,594.59万元，讯断已见效还没有施行终了的金额约为2.50亿元，公司触及诉讼（仲裁）事项详见公司表露的相干通告。因为债权过期，公司将来仍连续面对诉讼（仲裁）等不愿定事项风险。

　　●按照本次重整投资和谈的商定，出资人受让沈阳贸易城股分有限公司（以下简称“公司”或“贸易城”）转增股本后不会招致公司掌握权发作变革。中国新兴资产办理有限义务公司（以下简称“中国新兴”）和深圳市泓凯投资开展合股企业（有限合股）（以下简称“泓凯投资”）与公司及公司董事、监事、初级办理职员、控股股东、实践掌握人等不存在联系关系干系大概分歧动作干系。中国新兴和泓凯投资之间不存在联系关系干系或分歧动作干系和出资摆设。

　　公司重整过程当中，重整投资人受让股票的价钱受公司资产质量、债权范围和构造等身分的影响，存在较大的个别差同性。经检索比年已完成的上市公司重整案例，存在重整投资人受让股票价钱低于股票市场价钱80%的案例，本次重组投资人的受让股票价钱与同类案例比拟具有公道性。详细案例以下表所示：

　　1、因公司经审计后的2022年底净资产为负值，经审计后的2022年度净利润为负值且扣除与主停业务无关的营业支出和不具有贸易本质的支出后的停业支出低于1亿元，公司股票于2023年3月31日起被施行退市风险警示。按照《上市划定规矩》第9.3.1条的相干划定，若公司2023年度经审计的财政管帐陈述呈现相干财政目标触落第9.3.11条的相干划定，公司股票将会被停止上市。

　　2023年11月10日新兴铸管武安版本，暂时办理人及公司与丙方1、丙方二（以下统称为“丙方”）别离签订《重整投资和谈》，丙方作为重整投资人到场贸易城重整，丙方各方按照和谈享有重整投资人权益，负担重整投资人任务。

　　除还有商定外，如丙方过期实行本和谈项下现金付出任务(包罗但不限于履约包管金付出任务、重整投资款付出任务等)的，甲方、乙方具有消除本和谈的权益。丙方每过期一日，应根据其未定时实行的现金付出任务金额的日万分之二向甲方、乙方付出违约金，前述违约金不敷以补偿甲方、乙方因违约举动所蒙受的丧失的，甲方、乙方有权持续向丙方停止追偿。

　　公司近来持续三个管帐年度扣除十分常性损益前后净利润均为负值，且近来一个管帐年度的审计陈述显现公司连续运营才能存在不愿定性，按照《上市划定规矩》及相干划定，公司股票已被上海证券买卖所施行其他风险警示。

　　按照重整投资人提交的重整投资计划，就后续公司运营计划，将来中国新兴资产办理有限义务公司和/或其指定主体与深圳市泓凯投资开展合股企业（有限合股）构成的结合体重整投资人将操纵本身资本和劣势，在满意羁系请求条件下，助力丰硕公司营业范围和提拔公司资产质量；同时在公司契合融资前提且供给响应反包管步伐的状况下，可视状况为公司重整后的融资供给必然的增信撑持，鞭策公司高质量开展。

　　3、除本和谈还有商定外，经和谈各方书面分歧赞成消除本和谈时，本和谈方可消除。本和谈消除或停止的，不影响本和谈商定的失密条目、争议处理条目的效率。

　　6、丙方一许诺作为结合体中牵头成员，具有一次性付出结合体拟投资总额群众币450,000,000元（大写：肆亿伍仟万元整）的资金气力，许诺对结合体其他成员的投资任务负担连带/兜底义务。

　　中国新兴与公司及公司董事、监事、初级办理职员、控股股东、实践掌握人等不存在联系关系干系大概分歧动作干系。中国新兴与公司其他重整投资人之间不存在联系关系干系或分歧动作干系和出资摆设。

　　4、停止本通告表露日，公司次要银行账户仍处于被解冻形态。公司股票被叠加施行其他风险警示的情况仍未消弭。

　　丙方以重整投资人身份到场乙方重整法式，经由过程重整投资，协助乙方化解运营及债权危急，助力规复和提拔乙方作为上市公司的连续运营和红利才能。

　　关于剥离吃亏资产的相干许诺，按照公司于2022年1月12日表露的《关于签订资产出卖意向书的通告》（通告编号：2022-006号），公司与公司股东中兆投资办理有限公司（以下简称“中兆投资”）签订了《资产出卖意向书》。中兆投资拟以现金承债式停止收买公司全资子公司贸易城百货100%股权。因为公司未能与相干各方就贸易城百货的估值等中心条目告竣一请安见，单方决议停止本次严重资产重组事项。本次严重资产重组事项停止后，公司控股股东及实践掌握人关于剥离吃亏资产的相干许诺未能定期完成。

　　公司控股股东深圳市抢先半导体产投有限公司及实践掌握人王强师长教师曾于2021年10月17日在复兴中国证监会非公然辟行事项有关反应定见的过程当中做出剥离吃亏资产、持续保存并妥帖运营铁西百货、操纵本身在半导体财产范畴的资本将优良资产注入上市公司等许诺。

　　本公司及董事会部分成员包管信息表露的内容实在、精确、完好，没有虚伪纪录、误导性陈说或严重漏掉，并对其内容的实在性、精确性和完好性负担法令义务

　　本公司董事会及部分董事包管本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并对其内容的实在性、精确性和完好性负担个体及连带义务。

　　受公司汗青财政承担较重、发作严重债权违约等身分影响，公司2023年前三季度吃亏3.61亿元，详细内容详见公司于上海证券买卖所网站表露的《2023年第三季度陈述》。停止今朝，因为公司及子公司次要银行账户被解冻，对公司的一样平常消费运营发生倒霉影响，如不克不及尽快处理上述状况，公司将连续面对运营窘境。

　　因沈阳中院依法裁定受理公司重整，按照《上市划定规矩》第9.4.1条的相干划定，公司股票已被叠加施行退市风险警示。

　　3、丙方一牵头构成的结合体重整投资人履约包管金将同一由丙方一付出，履约包管金总计群众币5,000万元（大写：伍仟万元整）。丙方一已交纳的3,000（大写：叁仟万元整）万元尽调包管金可于本和谈签署后局部无息转化为履约包管金，丙方一应于本和谈签署后5个事情日内，向甲方指定的收款账户付出盈余部门履约包管金群众币2,000万元（大写：贰仟万元整）。如丙方未定时付出履约包管金，甲方有权打消丙方重整投资人资历，并另行肯定重整投资人，已交纳的包管金不予退还。

　　公司于2023年11月10日收到沈阳中院投递的《民事裁定书》【（2023）辽01破申2号】及《决议书》【（2023）辽01破4号】，裁定受理债务人佛罗伦思对公司的重整申请，并指定国浩状师（北京）事件所担当公司办理人。公司将存在因重整方案草案未得到核准、重整方案不克不及施行大概不施行而被宣布停业的风险。假如公司被宣布停业，公司将进入停业清理法式。按照《上市划定规矩》第9.4.13条的划定，公司股票将面对被停止上市的风险。

　　分离投资人的报名状况，颠末多轮商量和会谈，根据终极遴选肯定的重整投资计划肯定了本次转增股票的认购价钱。

　　● 公司近来持续三个管帐年度扣除十分常性损益前后净利润均为负值，且近来一个管帐年度的审计陈述显现公司连续运营才能存在不愿定性，公司股票已被上海证券买卖所施行其他风险警示。

　　（四）按照过往同类重整案例中，存在重整投资人受让股票价钱低于投资和谈签订日二级市场开盘价80%的情况

　　2023年6月10日，公司表露了《关于公然招募和遴选重整投资人的通告》，暂时办理人根据《中华群众共和国企业停业法》《沈阳市中级群众法院停业案件预重整操纵指引（试行）》相干划定，为顺遂促进公司预重整和重整事情，化解公司债权危急，规复和提拔公司连续运营和红利才能，保护和保证债务人公允受偿权益，经向沈阳中院陈述，向社会公然招募重整投资人。2023年7月6日，公司公布《关于公司预重整停顿状况暨风险提醒的通告（三）》，停止此通告表露日，公司重整投资人申报已完毕，共收到3家意向重整投资人提交的报名质料。暂时办理人构造召开评审小组集会，对意向重整投资人停止了遴选，终极肯定中国新兴资产办理有限义务公司和/或其指定主体与深圳市泓凯投资开展合股企业（有限合股）构成的结合体为本次重整的财政投资人。办理人与重整投资人分离其提交的《沈阳贸易城股分有限公司重整投资计划》的内容，草拟并签订了重整投资和谈。

　　运营范畴：投资与资产办理；投资参谋；财政征询（不得展开审计、验资、查帐、评价、管帐征询、代办署理记账等需经专项审批的营业，不得出具响应的审计陈述、验资陈述、查帐陈述、评价陈述等笔墨质料）；股权投资与办理；企业资产重组、收买、吞并、托管的筹谋征询；经济信息征询；集会及展览效劳；市场办理；工程办理效劳；衡宇租赁；房地产中介；物业办理；经济条约包管（不含融资性包管）典质物处理运营；贩卖贵金属、金饰、工艺品及珍藏品、电机产物、仪器仪表、化工质料（不含伤害化学品）、轻工产物、电子产物、纺织品、打扮、鞋帽、工艺品、五金交电、工程机器、修建质料、文明体育用品；收支口营业。（市场主体依法自立挑选运营项目，展开运营举动；依法须经核准的项目，经相干部分核准后依核准的内容展开运营举动；不得处置国度和本市财产政策制止和限定类项目标运营举动。）

　　停止2023年9月30日，公司净资产为-5.59亿元，已资不抵债。公司因2022年度经审计的期末净资产为负值新兴铸管武安版本，2022年度净利润为负值且扣除与主停业务无关的营业支出和不具有贸易本质的支出后的停业支出低于1亿元，触及《上海证券买卖所股票上市划定规矩》（2023年订正）第9.3.2条划定的情况，公司股票买卖于2023年3月31日被上海证券买卖所实施“退市风险警示”处置新兴际华任免公示。假如公司2023年度呈现《上海证券买卖所股票上市划定规矩》中划定退市情况的，公司股票将被上海证券买卖所决议停止上市买卖。

　　5、若丙方一指定其他主体以重整投资人的身份承接丙方在本和谈项下局部或部门权益任务的，丙方一及该指定主体应向甲方、乙方出具相干书面信件和/或共同签订相干书面和谈，明白该等权益任务承接事件，此时就该等事项应了解为丙方及其指定主体配合对甲方、乙方卖力，配合向甲方、乙方实行和谈任务。

　　重整投资和谈签订日公司股票开盘价为10.74元/股，重整投资人以5.60元/股的价钱受让公司股票，受让公司股票价钱为重整投资和谈签订当日开盘价的52.14%。

　　公司选定的信息表露媒体为《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和上海证券买卖所网站（），公司一切信息均以在上述选定的信息表露媒体登载的信息为准。敬请投资者理性投资，留意风险。

　　运营范畴：普通运营项目是：以自有资金处置投资举动；市场营销筹谋；企业办理；企业办理征询；信息征询效劳（不含答应类信息征询效劳）。（除依法须经核准的项目外，凭停业执照依法自立展开运营举动），答应运营项目是：无。

　　● 经盛京银行股分有限公司沈阳市正浩支行（以下简称“盛京银行”）申请，法院于2023年9月26日作出裁定，将公司子公司贸易城百货名下8处自有房产赔偿盛京银行92,173.9952万元。

　　● 沈阳贸易城股分有限公司（以下简称“公司”）股票价钱近期颠簸较大，敬请广阔投资者谨慎理性决议计划，留意二级市场买卖风险。

　　● 控股股东及实控人关于剥离吃亏资产许诺未能定期实行，上海证券买卖所对其下达了公然斥责的规律处罚决议。提示广阔投资者留意有关风险。

　　2、除各方还有商定外，对本和谈停止修正、变动或弥补需经本和谈各方协商分歧新兴铸管武安版本。任何修正、变动或弥补必需制成书面文件，并与本和谈具有划一法令效率。

　　重整投资人本次将以财政投资人的身份向公司供给资金撑持，是促进公司重整胜利的主要根底，也负担了较高的投资风险。包罗：因为锁按期摆设带来的股市颠簸风险、重整不堪利的风险、退市的风险、行业和公司的运营风险等。综合思索上述风险身分的影响，重整投资人认购贸易城转增股票的价钱在今朝市场价钱上予以折让，具有公道性。

　　4、甲方收到局部结合体重整投资人付出的重整投资款之日起5个事情日内，将丙方已付出的履约包管金无息退还至丙方指定银行账户。

　　重整投资人认购公司经由过程本钱公积转增的股分，付出的资金将用于付出重整用度、了债债权、弥补营运资金，为后续债权了债和后续运营资金供给须要的支持，是公司重整胜利的主要根底。本次重整胜利后，公司无望妥帖化解汗青风险，可按照届时状况申请打消退市风险警示，公司消费运营状况无望进一步规复和改进。将来公司将依托上市平台盘活存量资产、整合优良资产，有益于公司团体代价的提拔和中小股东长处的保护。

　　● 因公司经审计后的2022年底净资产为负值，经审计后的2022年度净利润为负值且扣除与主停业务无关的营业支出和不具有贸易本质的支出后的停业支出低于1亿元，公司股票于2023年3月31日起被施行退市风险警示。按照《上市划定规矩》第9.3.1条的相干划定，若公司2023年度经审计的财政管帐陈述呈现相干财政目标触落第9.3.11条的相干划定，公司股票将会被停止上市。

　　1、丙方付出群众币450,000,000元（大写：肆亿伍仟万元整）的重整投资款以每股5.6元的价钱受让80,357,144股贸易城转增股票。此中，丙方一受让53,571,429股贸易城转增股票，丙方二受让26,785,715股贸易城转增股票（终极转增的精确股票数目以中证登上海分公司实践注销确认的数目为准）。

　　2、丙方应将上述重整投资款于重整方案草案经沈阳市中级群众法院裁定核准后10个事情日内全额付出至甲方指定银行账户。

　　公司慎重提示广阔投资者，公司指定信息表露媒体为《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券买卖所网站（）。有关公司信息均以上述指定信息表露媒体登载的相干通告为准。敬请广阔投资者谨慎理性决议计划新兴铸管武安版本，留意二级市场买卖风险。

　　● 公司于2023年11月10日收到辽宁省沈阳市中级群众法院（以下简称“沈阳中院”或“法院”）投递的《民事裁定书》【（2023）辽01破申2号】及《决议书》【（2023）辽01破4号】，裁定受理债务人上海佛罗伦思衣饰有限公司（以下简称“佛罗伦思”）对公司的重整申请，并指定国浩状师（北京）事件所担当公司办理人。公司将存在因重整方案草案未得到核准、重整方案不克不及施行大概不施行而被宣布停业的风险。假如公司被宣布停业新兴际华任免公示，公司将进入停业清理法式。按照《上海证券买卖所股票上市划定规矩》（以下简称“《上市划定规矩》”）第9.4.13条的划定，公司股票将面对被停止上市的风险。

　　公司暂时办理人决议公然招募和遴选重整投资人，详细内容详见公司于2023年6月10日在上海证券买卖所网站表露的《关于公然招募和遴选重整投资人的通告》（通告编号：2023-054号）。中国新兴和泓凯投资构成的结合体完成了报名法式并经遴选肯定为公司重整投资人。2023年11月10日，公司暂时办理人和公司与中国新兴及泓凯投资别离签订了《沈阳贸易城股分有限公司重整投资和谈》（以下简称“《重整投资和谈》”）。现将《重整投资和谈》的相干事项通告以下：

　　● 基于公司持续多年大额吃亏的状况，公司延聘的大华管帐师事件所（特别一般合股）对公司2022年度财政报表出具了包罗连续运营严重不愿定性段的无保存定见审计陈述，敬请广阔投资者留意风险。

　　经盛京银行申请，法院于2023年9月26日作出裁定，将公司子公司贸易城百货名下8处自有房产赔偿盛京银行92,173.9952万元，详细状况详见公司表露的《关于全资子公司自有房产被裁定抵债的通告》（通告编号：2023-084号）。