发行]天弘添利：更新招募说明书（2017年1月2017-1-20江苏盛世家博

基金份额分级自《基金合同》生效之日起5年内，本基金的基金

 

 

银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

法》及相关法律法规的可投资于中国境内

办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公

业务。

来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评

他组织

基金存续期《基金合同》生效后存续的不定期之期间

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。

名称：中国工商银行股份有限公司

 

务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任

T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和，监察

为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队和核心竞争力。

司投资部副总，国信证券投资银行一部经理，证券投资银行部副总，嘉

（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，基金

天津信托有限责任公司

章制度。

八、基金合同的生效......................................69

和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的

上市交易投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖

三、基金管理人..........................................13

风险提示：

《基金合同》生效后5年期届满时的基金转换《基金合同》生效后5年期

其下属标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公

电话：（010）83571739

届满，本基金无需召开基金份额持有会，已自动转换为上市式基金

事务处案件管理科副科长、永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经

营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效

日/天公历日

2%

十二、基金转型后的基金转换..............................90

额持有人谋取最大利益。

（6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，各投资组合的

基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体

根据《基金合同》的有关，《基金合同》生效之日起5年内，本基金的基金

称为场内认购、场内申购、场内赎回

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的，基金托管人

托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的旨，依靠严密科学的风险管理

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

元中国货币人民币元

4、内部风险控制措施实施

确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系

补充

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

（2）天弘基金管理有限公司网上直销平台

证券投资基金”或转型后的“天弘丰利债券型证

货币市场工具现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额

一、绪言

1、董事会基本情况

年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业

日期：二〇一七年一月

（6）性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和

基金申购申请的一种投资方式

机构投资者符律法规可以投资证券投资基金的在中

黄颖女士，研究总监。

本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司电子商务

二十三、风险.......................................123

（LOF），基金名称已变更为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”，添利A、

的其他行为。

4、风险管理和内部风险控制的措施

五、相关服务机构........................................27

16.8%

的基金投资内容、基金投资计划等信息。

募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民国证券投资基金法》（以下

回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；

宸星投资管理公司投资经理，券总部研究部经理，银华基金

 

（一）基金托管人情况

经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的

《业务规则》《天弘基金管理有限公司式基金业务规则》

做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购

投资基金招募说明书》以及《天弘添利分级债券型证券投资基金基金合同》（以

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序

王林先生，基金经理。

并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托

公司互联网金融业务部副总经理。

（1）依照有关法律法规和基金合同的，本着勤勉谨慎的原则为基金份

 

（5）依照法律、行规有关，由国务院证券监督管理机构

日。《基金合同》生效后5年期届满日与添利B的

银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基

2、办理基金备案手续；

培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作

十四、基金的融资融券....................................98

取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金

理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有

行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安

判断或，也不表明投资于本基金没有风险。《天弘添利分级债券型证券投资

风险控制目标和要求；落实公司重大风险管理的决定或决议；听取并议成

网址

郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会基本情况。

添利A根据《基金合同》的获取约定收益，并

更为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”

T+n日自T日起第n个工作日（不包含T日）

人》、《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》

承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格

童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中

组织形式：有限责任公司

券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和

（1）天弘基金管理有限公司直销中心

 

1、直销机构

主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产

截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄30

基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信

立的检查权、的报告权、知晓权和权。具体负责对公司内部风险控制制

总监、信息技术总监。

天津信托有限责任公司自营业务部总经理。

通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也

股东名称

 

配收益；

传真：（022）83865563

监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独

他式基金（转入基金）的基金份额的行为

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯

君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，中鑫能

管理人卖出基金份额的行为

交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销

（7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门

系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为

基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网

3、内部控制制度综述

范与控制。

行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

享有、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务，应

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任

办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

 

管和财务交接制度。

经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监

日

现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司副总裁。

3.5%

中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认

本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股与

陈钢先生，工商管理硕士，14年证券从业经验。历任华龙证券公司固定收益

销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、

刘冬先生，基金经理。

联律师事务所主任律师。

立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其

日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作

肖志刚先生，基金经理。

行职能的决定》（国发[1983]146号）

份额划分为添利A、添利B两级份额，添利A自《基金合同》生效之日起每满3

投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及

巨额赎回《基金合同》生效之日起5年内，在添利A的单个

易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。

利B承担；添利B在《基金合同》生效后封闭运作，

委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下

案手续，获得中国证监会书面确认之日

合计

立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402

《运作办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》

资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所证

联系电话：（022）83310208

基金转换为上市式基金（LOF）后，在单个开

基金收益基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收

届满，本基金将按照《基金合同》约定转换为上市

理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国

（5）建立内部系统。公司建立了有效的内部系统，如电脑预警系

风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、，指导业务部门进行

务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项

内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风

基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值

（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各

律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级

2、内部风险控制组织结构

基金注册登记机构天弘基金管理有限公司或其委托的其他符合条件

新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）

了资金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工

法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行规、部门

《天弘添利分级债券型证券投资基金基金合同》

（3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工

和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

四、基金托管人

第三人谋取不当利益。

（五）基金管理人的风险管理与内部控制制度

基金管理人天弘基金管理有限公司

存续期间：持续经营

2、基金管理人性行为的承诺

系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算

产托管业务健康、稳定地发展。

息披露、风险、基金合同的终止与基金财产清

（3）内部财务控制制度

部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，

二十、基金费用与税收...................................113

本公司督察长。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督

A的净赎回金额超过本基金前一日基金资产净值的

转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从

1、基本情况

二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...........128

位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制

（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，

（1）董事会：负责监督检查公司的合规运营、内部控制、风险管理，

司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、

某一交易账户转入另一交易账户的业务

于数据、应用、操作、四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演

联系人：洪渊

中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流

基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

成立日期：2004年11月8日

十九、基金的收益与分配.................................111

基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件取得本基金基金

本基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。

部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财

二、释义

记机构为中国证券登记结算有限责任公司

点

 

明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基

份额划分为添利A、添利B两级份额，两者的份额

在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

同时通知基金管理人限期纠正。

5、资产托管部内部风险控制情况

（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对、数据和传真加密、数

而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风

（2）性原则：公司设立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独

风险管理系统的开发、执行和，用于识别、和降低风险。

下简称“本合同”或“基金合同”）编写。

简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作

基金份额的上市交易、基金份额的申购和赎回、基

天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金经理、天弘同利债券型证券投资基金

益，也可能承担基金投资所带来的损失。

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

算、基金合同的内容摘要、托管协议的内容摘要、

心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业

度提出修改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的

有人名册等

收益总监兼固定收益部总经理，天弘添利债券型证券投资基金（LOF）基金经理、

陈勤先生，本公司总经理助理，投资决策委员会联席、股票投资总监兼

定收益部总经理，基金经理。

钱文成先生，基金经理。

更具客观性和操作性；

屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律

添利A的日自《基金合同》生效之日起每满3个月的最后一个

该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日

规章及规范性文件

审阅已经成为年、常规化的内控工作手段。

管理人管理的任一式基金（转出基金）的全部

法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部控制制度，采取

指定中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互

资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调

购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新

内部风险控制与公司业务发展同等重要。

3、内部风险控制原则

发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资；

的相互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定

只。自2003年以来，本行连续十三年获得《亚洲货币》、英国《全球托管

风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

5、基金管理人投资决策委员会的姓名和职务

（四）基金管理人承诺

监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保

新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）

（2）督察长：行使督察，直接对董事会负责，及时向审计与风险

5、基金管理人关于内部合规控制声明书

列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产、、

场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

月公历月

券投资基金（LOF）”本合同、《基金合同》

机构投资总监。

 

基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、

式基金（LOF）的行为。转换后的基金名称变

场内通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员

本基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办

陈钢先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席、固定收益总监兼固

郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易

料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书

付颖女士，监事，硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法

 

封闭期届满日相同

的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市

发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金

上述人员之间不存在近亲属关系。

证本基金一定盈利，也不最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不

2、风险管理和内部风险控制体系结构

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

的价值总和

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理

 

级技术职称。

住所：西城区复兴门内大街55号

单位利用交易所式基金交易系统办理本基金

办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投

以及其他收入

不可抗力本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括

作，并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后

2、监事会基本情况

时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部

增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金

理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心

注册登记系统中国证券登记结算有限责任公司式基金登记

1、风险管理的原则

部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作

司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。

1、基金管理人遵守法律的承诺

个月一次，添利B封闭运作并上市交易；本基金《基金合同》生效后5年期

值的5%；本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的20%。

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时

有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司CEO。

策和市场风险，管理风险和职业风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位

务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部副总经理。

赎回基金投资者根据基金销售网点的手续，向基金

基金或本基金依据《基金合同》所募集的“天弘丰利分级债券型

联网网站

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在

资基金（LOF）上市交易公告书》

二十九、招募说明书存放及查阅方式.......................173

（1）风险控制制度

办公地址：西城区复兴门内大街55号

循；按互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务

净值的过程

部门副总经理、中德住房储蓄银行行长、中国建设银行总行网络金融部总经理。

基金管理人聘请机构验资并办理完毕基金备

卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任君正能源化工集团股份有

基金托管人中国工商银行股份有限公司

百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、

添利B的基金份额已转换为上市式基金(LOF)份额。

法律规章，对业务的运行行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内

合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十

说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司

基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资

周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及

金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所

员的报告；对会议提出的或发现的已经存在的风险点，在充分讨论、协调基

添利A天弘添利分级债券型证券投资基金之添利A份额。

（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按

九、添利A的基金份额折算................................70

（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置

 

（2）监察稽核制度

的机构

额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形

行为

基金”）于2010年11月2日经中国证监会证监许可[2010]1514号文核准募集，

联系人：许丛立

 

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其

建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司

（三）基金管理人的职责

的风险事件和重大差错，分析原因、总结经验教训、风险定级、划分责任，向总

控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；

天津市人民法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公

（6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段，

（LOF）基金经理、天弘稳利定期债券型证券投资基金基金经理、天弘弘利

中实现业务目标；

控防线”、“防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人

（1）将其自有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

无保留意见的控制及有效性报告，表明第三方对我行托管服务在风险管理、

《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）》（以下简称“招

申购与赎回

 

研究员。

公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，

期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收

管理人购买基金份额的行为

3.5%

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度，

募集期自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

5.6%

基金管理人：天弘基金管理有限公司

察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

4、本基金基金经理

基金基金经理（2011年11月至2015年4月期间）、天弘债券型发起式证券投资基

100%

照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规

托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

港特别行政区、澳门特别行政区及地区）

《基金合同》当事人受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受

略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查

份额的投资者

本基金在扣除添利A的应计收益后的全部剩余收益

效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全

工作日，添利A的基金份额净值调整为1.000元，

个人投资者符律法规的条件可以投资证券投资基金

天弘添利债券型证券投资基金

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州

管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司

互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息

3、基金托管业务经营情况

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

资基金基金经理。

（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

场外申购、场外赎回

福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会

基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。

方隽先生，监事，硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、

险状况，从而以最快速度做出决策；

修改完善，并得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法

分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料

保全制度、保密制度和的监察稽核制度等相关制度。

把风险防范和控制的和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多

实基金市场部副总监、渠道部总监，汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市

据传输线的冗余备份、设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

金基金经理（2013年8月8日-2016年5月25日期间）。现任本公司副总经理、固定

12、中国证监会的其他职责。

期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管

三十、备查文件.........................................174

十六、基金的业绩.......................................102

金转型后的基金转换、基金的投资、基金的业绩、

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾国际大厦A座1704-241号

控制人员必须相对，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须于内控

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务。

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾国际大厦A座1704-241号

支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团股份

部高级经理，宸星投资管理公司投资经理，券总部研究部经

经理办公会报告；

证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预

系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供

二十六、基金托管协议的内容摘要.........................155

他法律行为；

投资绩效、风险的计量和控制；

总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程思想，确保资

手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管

 

《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

减少风险；

金托管人、相关服务机构、基金份额的分级、基金

场外通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基

注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为：

结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2016年12月3日，

管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级

申购基金投资者根据基金销售网点的手续，向基金

 

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或重大遗

的募集、基金合同的生效、添利A的基金份额折算、

练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订

系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行

 

张军先生，董事，博士。现任复旦大学经济学院院长，中国经济研究中

中国证监会中国证券监督管理委员会

工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

姜晓丽女士，基金经理。

自基金合同生效之日起每满3个月一次，接受

二十二、基金的信息披露.................................117

陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，

本基金是根据《天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书》所载明的资

其他投资者的总称

2、主要人员情况

工作日

实施具体的风险控制措施。

人员、业务制度和管理、网络。

天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本

新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收

监察稽核工作是的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更

的自然人

债券型证券投资基金基金经理、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经

的办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登

系统内转托管基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记

着市场的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管

本基金管理人依法从事以下行为：

基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金

作为中国托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供

（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明

李琦先生，监事会，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副，

十七、基金的财产.......................................104

 

心主任。

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

归添利B享有，亏损以添利B的资产净值为限由添

对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募

十三、基金的投资........................................92

的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关

 

募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、

黄浩先生，董事，大学本科。历任中国建设银行总行计财部副处长，处长，

管人和基金份额持有人

对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金参与

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

登记结算系统

并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准，使公司在一种风险管理和控制的

资产和其他委托资产的安全与完整。

代表人：井贤栋

招募说明书《天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书》

制度的制定和执行部门。

基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于2010年12月3日正式生效，

后，2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得

一、绪言.................................................5

认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的

易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有

份额的行为

日，经过申购与赎回申请的成交确认后，添利

结余情况的账户

（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互

51%

办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、

先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任君正能源化工集团

关基金法律法规的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金

联系电话：（010）66105799

添利A的基金份额折算自《基金合同》生效之日起每满3个月的最后一个

公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律和公司各项规

或《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）招募说

（1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，

长，天津市法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英

策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。

观事件

部门、岗位和人员。

的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管

载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》

础上形成具体的风险控制措施；对潜在风险点分析讨论，拟定应对措施；对发生

控制的内控体系；防范和化解经营风险，托管资产的安全完整；持

跨系统转托管基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记

托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一

销售机构基金管理人及基金代销机构

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一

批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银

（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，

（7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够

调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况

七、基金的募集..........................................68

基金代销机构符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，

（一）基金销售机构

上市交易公告书《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利B份

的其他机构购买基金。

证券登记结算系统中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券

际投资（）有限公司董事，大安制药有限公司董事。

理、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基金经理、天弘乐享保本混合型证券投

张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任上海证券报财经部记者、

芜湖高新投资有限公司

七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券

是约定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基

（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相

扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及

售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及

代表人：井贤栋

十八、基金资产的估值...................................106

下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产

及对本合同的任何有效的修订和补充

王登峰先生，基金经理。

公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。

1、内部风险控制目标

《基金法》《中华人民国证券投资基金法》

继续适用于转换后的天弘添利债券型证券投资基金（LOF）。

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

本公司确知建立、、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层

 

（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他

售公告》

《发售公告》《天弘添利分级债券型证券投资基金基金份额发

结算系统

基金合同生效日基金募集达到法律及《基金合同》约定的条件，

基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息

投资经理。2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固定

间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；

进行内部监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会。如发现

限公司监事。现任博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理，君正国

建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可

从而控制公司的整体运营风险；

定收益部高级投资经理。2011年7月加盟本公司，历任天弘永利债券型证券投资

（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至

付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交

韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤营业部、勤俭道

源有限公司董事，坤德物流股份有限公司监事。

方案和基本的投资策略；

券投资基金上市规则》（以下简称《上市规则》）、《天弘添利分级债券型证券

负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交

申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高

日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作

并通过进行定期、定向的业务与职业培训、签订承诺书，使员工树立风险防

基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号

电话：（022）83865560

国注册登记并存续或经有关部门批准设

重要提示

完整；公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政

二、释义.................................................6

估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅

个性化的托管服务。截至2016年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624

都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患，以防范和

3、高级管理人员基本情况

有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

3、基金经理承诺

有效措施，防止违法行为的发生。

和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

益最大化目的。

理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法

注册资本及股权结构

托管协议基金管理人与基金托管人签订的《天弘添利分级债

其基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为

 

股权比例

组织形式：股份有限公司

封闭期为5年

额上市交易公告书》或《天弘添利债券型证券投

或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其

务和发展的生命线。

三、基金管理人

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

二十八、其他应披露的事项...............................171

新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）

定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款

名称：天弘基金管理有限公司

监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核

代表人：易会满

《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据

等境内外权威财经评选的51项最佳托管银行大；是获得项最多的国内

十、基金份额的申购与赎回................................72

限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任

 

联系人：司媛

二十七、对基金份额持有人的服务.........................169

十一、基金份额的上市交易................................88

各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务

2%

计师。现任芜湖高新投资有限公司总经理。

陈国光先生，基金经理。

项业务过程和业务环节；

二十五、基金合同的内容摘要.............................131

详细查阅基金合同。

成立时间：1984年1月1日

益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应当认真阅读

添利B的封闭期自《基金合同》生效之日起至5年后对应日止。如

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基

四、基金托管人..........................................22

本基金转换完成后，《基金合同》中除仅适用于天弘添利分级债券的条款外，

注册资本：人民币35,640,625.71万元

中国中华人民国（仅为《基金合同》目的不包括香

为

（1）性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，

资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措

有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日（财务数据未经审计）。

贺强先生，董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。

《基金合同》生效后5年期届满日自《基金合同》生效之日后5年的对应

金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登

 

添利B天弘添利分级债券型证券投资基金之添利B份额。

业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

（二）主要人员情况

构成对本基金业绩表现的。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自

新；

场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定

9、召集基金份额持有会；

天弘添利分级债券型证券投资基金（以下简称“天弘添利分级债券”或“本

（4）风险管理委员会：根据公司总体风险控制目标，分配各业务和各环节

五、相关服务机构

赎回和其他基金业务的代理机构

限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，博晖创新光电技术股份有

放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总

营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营

资产的80%，其中，持有现金或到期日在一年以内的债券不低于基金资产净

和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履

六、基金份额的分级......................................62

账户

（一）基金管理人概况

管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限

投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易

二十一、基金的会计与审计...............................116

上市交易所深圳证券交易所

情况；监督公司资产运作、财务收支的性、合规性、合；监督基金财产

处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。

基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月

理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固

基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持

部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的，视风险防范和控制为托管业

全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银

15.6%

统、投资系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的；

办公地址：市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层

（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监

十五、基金投资组合报告..................................99

托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每

的风险识别与评估，各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合

10%时的情形；《基金合同》生效后5年期届满，本

 

传真：（010）83571840

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

目录

（二）基金托管人的内部控制制度

规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

运作的性、合规性、合；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查

君正能源化工集团股份有限公司

配比原则上不超过2∶1

自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险

（LOF）招募说明书（更新）

基金份额的行为

施，督促职能管理部门改进。

者持有基金管理人管理的式基金份额情况的

魏新顺先生，董事，大学本科。历任天津市法制办执法监督处副处

客服电话：（免长途话费）

（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策

动性的金融工具

证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。