600268：国电南自2015年年报2016年3月29日

若干问题的（三）》第13条之 提起诉讼 江苏 江苏安特鲁 是，预计 安特 公司子公 食品机械有 负债金 未开庭。预计承担 鲁食 司南自科 房屋租赁合同纠纷 限公司诉南 额 未开庭 赔偿责任10万元 未开庭 品机 技园 自科技园赔 100,000 以内。 械有 偿23万元 元 诉讼（仲 诉讼（仲起诉方 应诉方 裁)是否 诉讼（仲裁) 诉讼（仲裁)审理 裁)判决（申请 （被申请 诉讼（仲裁)基本情况 形成预 诉讼（仲裁)进展情况 涉及金额 结果及影响 执行情 方） 方） 计负债 况 及金额 限公司 除上述事项外，截止2015年12月31日，公司无其他应披露而未披露的或有事项。 十五、 资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用√不适用 2、利润分配情况 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 拟分配的利润或股利 31,762,321.70 经审议批准宣放的利润或股利 2016年3月24日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《公司2015年度利润分配预案》， 本分配预案将提交2015年年度股东大会审议批准后实施：公司拟以2015年12月31日总股本 635,246,434股为基数，每10股派发现金红利0.5元（含税），共派发普通股现金股利31， 762,321.70元。 3、销售退回 □适用√不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 公司子公司新能源科技股东合康亿盛变频科技股份有限公司作为申请人以本公司为被申请人， 依据双方签订的《产权交易合同》的仲裁条款向仲裁委员会申请仲裁。经仲裁庭调解，双方 于2016年2月4日达成一见，仲裁委员会于2016年2月19日出具（2016）京仲裁字第 0188号仲裁裁决书作出如下裁决： （一）被申请人同意回购申请人持有的南京国电南自新能源科技有限公司（下称“目标公司”） 40%的股权，股权转让款6000万元，被申请人于2016年3月22日前支付股权转让款6000万元； （二）被申请人于2016年3月22日前向申请人支付利息600万元、申请人于2016年3月22日 前向被申请人开具等额正规的财务； （三）被申请人于2016年3月22日前向申请人支付欠付的2015年度的技术服务费190万元； （四）申请人于2016年3月22日前协助被申请人签署办理股权转让和工商变更的文件（包括签 署目标公司股东会决议（决议内容为同意40%的股权转让和任免董事、监事）、签署将申请人持 有目标公司40%股权全部转让给被申请人及的股权转让协议、其他与办理股权转让和工商变更相 关的需申请人签署的文件； 2016年3月2 日，公司2016年第一次临时董事会审议通过《关于收购南京国电南自新能源科 技有限公司40%股权的议案》，公司将收购合康亿盛变频科技股份有限公司持有的新能源科 技40%股权。2016年3月10日，新能源科技已完成工商变更；公司已于2016年3月22日支付裁 决书确定的款项。 十六、 其他重要事项 1、前期会计差错更正 □适用√不适用 2、债务重组 □适用√不适用 3、资产置换 □适用√不适用 4、年金计划 √适用□不适用 公司依据国家企业年金制度的相关政策制定了《企业年金方案》，年金缴费实行员工个人自愿参 加、企业缴费和个人缴费相结合的原则，企业年金基金委托第三方法人机构进行管理。 5、终止经营 □适用√不适用 6、分部信息 √适用□不适用 公司目前无明确的财务报告分部，公司主营业务收入、主营业务成本分行业及分地区情况见本附 注七、（三十六）。 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 无 8、其他 无 十七、 母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 账面 账面 比例 计提比 比例 计提比例 金额 金额 价值 金额 金额 价值 (%) 例(%) (%) (%)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合4,078,590,100.58 100330,320,334.14 8.103,748,269,766.443,118,369,775.21 100.00236,473,254.42 7.582,881,896,520.79计提坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 合计 4,078,590,100.58/ 330,320,334.14/ 3,748,269,766.443,118,369,775.21/ 236,473,254.42/ 2,881,896,520.79 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 账龄 应收账款 坏账准备 计提比例（%）1年以内其中：1年以内分项1年以内 2,541,232,325.96 25,412,323.26 11年以内小计 2,541,232,325.96 25,412,323.26 11至2年 830,239,842.46 24,907,195.27 32至3年 255,042,595.03 25,504,259.50 103年以上3至4年 176,683,120.16 53,004,936.05 304至5年 105,572,281.30 31,671,684.39 305年以上 169,819,935.67 169,819,935.67 100 合计 4,078,590,100.58 330,320,334.14 8.1确定该组合依据的说明：以账龄作为风险特征组成类似信用特征组合。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：□适用√不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额93,992,785.72元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：□适用√不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 核销金额实际核销的应收账款 145,706.00其中重要的应收账款核销情况□适用√不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： 单位：元 币种：人民币 期末余额 单位名称 占应收账款合计 应收账款 坏账准备 数的比例(%)单位一 225,432,451.03 5.53 3,109,294.91单位二 205,889,039.32 5.05 2,058,890.39单位三 186,256,738.32 4.57 1,862,567.38单位四 90,636,268.00 2.22 2,719,088.04单位五 76,337,647.53 1.87 1,242,605.55 期末余额 单位名称 占应收账款合计 应收账款 坏账准备 数的比例(%) 合计 784,552,144.20 19.24 10,992,446.27 2、其他应收款 (1).其他应收款分类披露： 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 类别 比 账面 账面 计提比 计提比例 金额 例 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值 例(%) (%) (%)单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特975,366,064.22100 145,746,827.96 14.94 829,619,236.26 897,326,036.12 100 109,871,422.74 12.24 787,454,613.38征组合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合计 975,366,064.22/ 145,746,827.96/ 829,619,236.26 897,326,036.12/ 109,871,422.74/ 787,454,613.38 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1年以内 其中：1年以内分项 1年以内 269,771,726.26 2,697,717.26 1 1年以内小计 269,771,726.26 2,697,717.26 1 1至2年 197,731,265.22 5,931,937.96 3 2至3年 123,574,168.59 12,357,416.86 10 3年以上 3至4年 225,812,522.80 67,743,756.84 30 4至5年 144,943,403.30 43,483,020.99 30 5年以上 13,532,978.05 13,532,978.05 100 合计 975,366,064.22 145,746,827.96 14.94 确定该组合依据的说明：以账龄作为风险特征组成类似信用特征组合。 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：无 (2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额35,875,405.22元；本期收回或转回坏账准备金额0元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用√不适用 (3).本期实际核销的其他应收款情况 □适用√不适用 (4).其他应收款按款项性质分类情况 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 差旅费借款 1,812,777.13 1,920,983.58 投标金 135,334,984.00 123,907,362.82 内部往来 828,511,535.89 759,355,304.67 其他 9,706,767.20 12,142,385.05 合计 975,366,064.22 897,326,036.12 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 占其他应收款 坏账准备单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 期末余额合计 期末余额 数的比例(%)单位一 提供在建工程建 314,500,000.00 5年以内 32.24 47,049,000.00 设资金单位二 提供购买土地资 307,109,524.98 5年以内 31.49 69,013,044.17 金单位三 提供经营性借款 80,651,007.50 5年以内 8.27 6,456,510.08单位四 往来款项 36,197,036.91 2年以内 3.71 390,014.47单位五 往来款项 20,837,845.16 1年以内 2.14 208,378.45 合计 / 759,295,414.55 / 77.85 123,116,947.17 (6).涉及补助的应收款项 □适用√不适用 3、长期股权投资 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 减 减 项目 值 值 账面余额 账面价值 账面余额 账面价值 准 准 备 备对子公司投资 2,879,973,693.59 2,879,973,693.592,619,973,693.59 2,619,973,693.59对联营、合营企业投 171,119,274.81 171,119,274.81 181,327,846.32 181,327,846.32资 合计 3,051,092,968.40 3,051,092,968.402,801,301,539.91 2,801,301,539.91 (1)对子公司投资 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 本期 减值 本期 计提 准备 被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额 减少 减值 期末 准备 余额南京国电南自自 889,950,000.00 889,950,000.00动化有限公司南京国电南自城 135,664,221.22 80,000,000.00 215,664,221.22乡电网自动化工程有限公司中国华电电站装 28,362,268.46 28,362,268.46备工程集团南京输变电成套设备有限公司南京国电南自电 151,442,399.07 151,442,399.07力自动化有限公司南京南自科林系 47,125,746.77 47,125,746.77统工程有限公司南京国电南自新 48,646,662.93 48,646,662.93能源科技有限公司南京国电南自新 8,223,579.71 8,223,579.71能源工程技术有限公司南京河海南自水 25,347,560.02 25,347,560.02电自动化有限公司南京国电南自轨 57,125,865.54 57,125,865.54道交通工程有限公司南京南自信息技 51,258,164.49 100,000,000.00 151,258,164.49术有限公司南京南自电气科 47,286,358.77 47,286,358.77技有限公司南京国电南自风 123,222,574.80 123,222,574.80电自动化技术有限公司南京费迪电气检 1,980,000.00 1,980,000.00测技术有限公司南京电力自动化 1,547,063.43 1,547,063.43研究所有限公司 南京国电南自美 6,936,859.66 6,936,859.66 康美康实业发展 有限公司 江苏国电南自海 31,500,000.00 31,500,000.00 吉科技有限公司 江苏国电南自电 300,000,000.00 300,000,000.00 力自动化有限公 司 南京国电南自科 500,000,000.00 500,000,000.00 技园发展有限公 司 武汉天和技术股 16,720,000.00 16,720,000.00 份有限公司 江苏上能新特变 54,200,000.00 54,200,000.00 压器有限公司 南京国电南自软 40,000,000.00 40,000,000.00 件产业有限公司 南京国电南自储 4,837,324.50 4,837,324.50 能技术有限公司 南京国电南自美 45,000,000.00 80,000,000.00 125,000,000.00 卓控制系统有限 公司 南京华盾电力信 息安全测评有限 公司 河南省省直华电 3,597,044.22 3,597,044.22 节能科技有限公 司 合计 2,619,973,693.59 260,000,000.00 2,879,973,693.59 (2)对联营、合营企业投资 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 本期增减变动 其 他其 宣告 减值 追减 综他 发放 投资 期初 计提 期末 准备 加少 权益法下确认的合权 现金 其 单位 余额 减值 余额 期末 投投 投资损益 收益 股利 他 准备 余额 资资 益变 或利 调动润 整一、合营企业小计二、联营企业上海克硫环保科 11,200,847.30 2,789,476.05 13,990,323.35技股份有限公司江苏西电南自智 10,774,444.65 -9,727,551.59 1,046,893.06能电力设备有限公司华电分布式能源 159,352,554.37 -3,270,495.97 156,082,058.40工程技术有限公司小计 181,327,846.32 -10,208,571.51 171,119,274.81 合计 181,327,846.32 -10,208,571.51 171,119,274.81 4、营业收入和营业成本： 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 项目 收入 成本 收入 成本 主营业务 4,179,499,101.85 3,953,986,297.58 3,095,458,981.32 3,014,492,649.83 其他业务 119,440,340.78 40,548,894.53 83,477,112.61 30,006,219.78 合计 4,298,939,442.63 3,994,535,192.11 3,178,936,093.93 3,044,498,869.61 5、投资收益 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 138,820,045.90 159,842,812.64 权益法核算的长期股权投资收益 -10,208,571.51 -6,681,992.63 处置长期股权投资产生的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产在持有期间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产取得的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 7,282,614.22 4,623,805.41 处置可供出售金融资产取得的投资收益 控制权后，剩余股权按公允价值重新计量 产生的利得 合计 135,894,088.61 157,784,625.42 十八、 补充资料 1、当期非经常性损益明细表 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -804,348.89 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 计入当期损益的补助（与企业业务密 27,948,317.00 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 343,850.00 占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,350,889.25其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -1,770,819.85少数股东权益影响额 -2,989,300.23 合计 25,078,587.282、净资产收益率及每股收益 加权平均净资产 每股收益 报告期利润 收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 1.55 0.05 0.05扣除非经常性损益后归属于公司普 0.27 0.01 0.01通股股东的净利润3、境内外会计准则下会计数据差异□适用√不适用 第十二节 备查文件目录 载有公司代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖备查文件目录 章的会计报表。备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计事签名并盖章的审计报告原件。 报告期内在中国证监会指定网站公开披露过的所有公司文件的正本及公备查文件目录 告的原稿。备查文件目录 经公司现任代表人签字和公司盖章的2015年年报全文和摘要 董事长：江炳思 董事会批准报送日期：2016年3月24日

若干问题 的（三）》第13条之提起诉 讼江苏安 公司子 诉讼 房屋租赁合同纠纷 江苏安特鲁 是，预计负 未开庭 未开庭，预计 未开庭特鲁食 公司南 食品机械有债金额 承担赔偿责品机械 京国电 限公司诉南 100,000元 任10万元以有限公 南自科 自科技园赔 内。司 技园发 偿23万元 展有限 公司注：报告期内，根据上海证券交易所《股票上市规则》第11.1.1款、11.1.2款之，上述事项单个诉讼、仲裁涉案金额未达到披露标准，累计发生额亦未达到临时公告披露标准。(三)其他说明 2011年3月，公司通过产权交易所公开挂牌出让所持有的南京国电南自新能源科技有限公司（以下简称“新能源科技”）40%的股权，合康亿盛变频科技股份有限公司（以下简称“合康变频”）在挂牌期间，以6,000万元受让取得上述股权，并签订了相关协议。2015年4月，“合康变频”和公司因上述股权纠纷诉至仲裁委员会。 根据仲裁委员会于2016年2月19日签发的《裁决书》（（2016）京仲裁字第0188号），公司将支付股权转让款6,000万元，利息600万元，折抵后的仲裁费用199,493.01元；另外，支付欠付的2015年度的技术服务费190万元。 2016年3月2日，公司第一次临时董事会会议审议通过了《关于收购南京国电南自新能源科技有限公司40%股权的议案》，同意公司支付“合康变频”所持“新能源科技”40%股权的转让款6,000万元。 目前，公司已完成上述股权收购工商变更手续。相关公告《涉及仲裁的公告》、《涉及仲裁结果公告》、《关于收购南京国电南自新能源科技有限公司40%股权的公告》、《关于收购南京国电南自新能源科技有限公司40%股权的补充公告》于2015年4月29日、2016年2月20日、2016年3月3日、2016年3月4日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况□适用√不适用十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内，公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 公司于2015年11月16日收到江苏证监局对公司下达的《关于对国电南京自动化股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（【2015】20号）。 收到决定书后，公司董事会及管理层高度重视，及时在上海证券交易所进行了披露，同时将决定书内容通报了公司控股股东南自总厂、和实际控制人华电集团，对决定书中提出的问题逐项制定具体的整改措施、责任人和完成时间。 相关公告《关于收到江苏证监局