汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2016年第2号，什么建材利润

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估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、法规的。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。本基金按以下方法估值：（1）证券交易所上市的有价证券的估值1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金招募说明书2016年第2号5-121未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关确定公允价值。（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。（5）如有确凿表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。（6）相关法律法规以及监管部门有强制的，从其。如有新增事项，按国家最新估值。在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。如基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法律法规的或者未能充分基金份额持有人利益时，发现方应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的进行估值，以基金份额持有人的利益。基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金招募说明书2016年第2号5-122的计算结果对外予以公布。2.净值差错处理当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿。（1）如采用本协议第八条“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法的第（1）－（4）、（6）进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现，且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任；（2）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人不负赔偿责任；（3）基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第5项进行估值时，所造成的误差基金份额净值错误处理。由于交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的，则按新的执行；如果行业有通行做法，在不违律法规且不损害投资者利益的前提下，双方应本着平等和基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。3.暂停估值的情形（1）基金投资所涉及的证券交易市场遇节假日或因其他原因暂停营业时；（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金招募说明书2016年第2号5-123（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理人不能出售或评估基金资产时；（4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。4.基金会计制度按国家有关部门的会计制度执行。5.基金账册的建立基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。6.会计数据和财务指标的核对双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。7.基金定期报告的编制和复核基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别编制。月度报表的编制，应于每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后15个工作日内完成；更新的招募说明书在基金合同生效后每6个月公告一次，于截止日后的45日内公告。半年度报告在基金会计年度前6个月结束后的60日内公告；年度报告在会计年度结束后90日内公告。基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以传真方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人在2个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日，以约定方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人在5个工作日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在更新招募说明书完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到15日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后20汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金招募说明书2016年第2号5-124日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后30日内复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后，可以出具复核确认书（盖章）或以其他双方约定的方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查。（五）基金份额持有人名册的保管基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有会登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册。1.基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后10个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；2.基金管理人于基金份额持有会权益登记日后5个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；3.基金管理人于每年最后一个交易日后10个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；4.除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商议一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金招募说明书2016年第2号5-125托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规各自承担相应的责任。（六）争议解决方式相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议的义务，基金份额持有人的权益。本协议受中华人民国法律管辖。（七）托管协议的变更与终止1.托管协议的变更本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。2.基金托管协议的终止（1）《基金合同》终止；（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金财产；（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。（4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规的终止事项。汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金招募说明书2016年第2号5-126二十三、对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：（一）账单服务本基金管理人默认的对账单方式为电子对账单，电子对账单包括电子邮件形式对账单（月度、季度）和短信账单（月度）。对于已订制电子邮件形式对账单的基金持有人，我公司将继续发送电子邮件对账单；对于没有订制电子邮件对账单的客户，默认向预留有效手机号码的基金持有人发送短信账单，向预留有效电子邮箱的基金客户发送电子邮件对账单。若基金持有人因特殊原因需获取某段时间的纸质对账单，可拨打本基金管理人客服电话按0转人工服务，客服人员核对姓名、开户证件或基金账号、交易信息、邮寄地址及邮编等信息无误后，将为基金持有人免费邮寄纸质对账单。（二）基金间转换服务基金管理人已于2015年1月26日开通本基金的转换业务。（三）定期投资计划基金管理人已于2015年1月26日开通本基金的定期投资计划。（四）网络在线服务通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱，投资人可以实现在线咨询、投诉、和寻求各种帮助。基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息，投资人可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服务。公司网址：电子信箱：（五）信息定务在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金招募说明书2016年第2号5-127客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL定期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、分红提示、公司最新公告、新产品信息披露、基金净值查询等。（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务呼叫中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查询。呼叫中心人工座席每个交易日9：00-18：00为投资人提供服务，投资人可以通过该热线获得业务咨询，信息查询，服务投诉，信息定制，资料修改等专项服务。客服电话：传真：（七）投诉受理投资人可以拨打汇丰晋信基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在2个工作日之内对投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。（八）网上开户与交易服务目前，基金管理人已经利用自己的网站（）及客服电话为基金投资人提供方便快捷的电子交易服务。汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金招募说明书2016年第2号5-128二十四、其他应披露事项（一）2015年11月27日至2016年5月26日未发生涉及基金管理人和基金财产的诉讼、仲裁事项。（二）2015年11月27日至2016年5月26日本基金管理人的高级管理人员未有受到任何处分。（三）2015年11月27日至2016年5月26日相关公告事宜列示如下，下列公告刊登在上海证券报、中国证券报、证券时报和汇丰晋信基金管理有限公司网站上。披露时间公告内容2015-12-19汇丰晋信基金管理有限公司关于公司董事会变更的公告2015-12-26汇丰晋信基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告2015-12-31汇丰晋信关于旗下基金通过平安银行开展申购费率及定期定额投资申购费率优惠活动的公告2015-12-31关于指数熔断机制实施后公司旗下相关类别公募基金时间调整的公告2015-12-31汇丰晋信关于旗下基金通过汇丰银行（中国）有限公司开展定期定额申购费率优惠的公告2016-1-4汇丰晋信旗下式基金净值公告2016-1-4有关上海证券交易所、深圳证券交易所及中国金融期货交易所2016年1月4日指数发生不可恢复熔断的公告2016-1-7有关上海证券交易所、深圳证券交易所及中国金融期货交易所2016年1月7日指数发生不可恢复熔断的公告2016-1-9汇丰晋信双核策略基金更新招募说明书（2016年第1号）2016-1-11关于汇丰晋信基金管理有限公司旗下基金参与深圳众禄金融控股股份有限公司费率优惠活动的公告2016-1-21汇丰晋信基金2015年4季报2016-2-26关于汇丰晋信旗下基金持有的停牌股票采用指数收益法进行估值的提示性公告2016-3-1关于汇丰晋信旗下基金持有的停牌股票采用指数收益法进行估值的提示性公告2016-3-12汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金基金经理变更公告2016-3-29汇丰晋信基金2015年年报2016-4-1汇丰晋信基金管理有限公司关于参加同花顺基金网费率优惠的公告2016-4-13关于旗下基金通过汇丰银行（中国）有限公司开展定期定额申购费率优惠的公告2016-4-20汇丰晋信基金2016年1季报2016-5-10汇丰晋信关于新增中信期货为旗下式基金代销机构的公告2016-5-10汇丰晋信关于在中信期货开通汇丰晋信旗下式基金转换业务的公告2016-5-10关于通过中信期货开办汇丰晋信旗下式基金定期定额投资业务的公告汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金招募说明书2016年第2号5-1292016-5-17汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加中国民生银行股份有限公司费率优惠活动的公告2016-5-18关于通过钱景财富投资管理有限公司开办汇丰晋信旗下式基金定期定额投资业务的公告2016-5-18汇丰晋信关于旗下基金参加钱景财富投资管理有限公司基金申购和定期定额申购费率优惠活动的公告2016-5-18汇丰晋信关于新增钱景财富投资管理有限公司为旗下式基金代销机构的公告2016-5-18汇丰晋信关于在钱景财富投资管理有限公司开通汇丰晋信旗下式基金转换业务的公告2016-5-20汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金关于通过招商证券开展定期定额申购费率优惠活动的公告20160520汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金招募说明书2016年第2号5-130二十五、招募说明书的存放及查阅方式基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人应与所公告的内容完全一致。汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金招募说明书2016年第2号5-131二十六、备查文件备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。（一）中国证监会注册汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金募集的文件；（二）《汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金基金合同》；（三）《汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金托管协议》；（四）法律意见书；（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；（七）《汇丰晋信基金管理有限公司式基金业务规则》；（八）中国证监会要求的其他文件。汇丰晋信基金管理有限公司二〇一六年七月七日[查看PDF原文]

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